Экзаменационные билеты категория цд: 13 . 1 20. (CD) 2022 .
Регистрационный код Классификация | FINRA.org
| Код | Описание | Тестовая серия |
|---|---|---|
| АГ | Агент (автоматически назначается системой для государственной регистрации) | 63 |
| АИ | Агент Эмитента | Нет экзамена |
| ДП | Союзный член NYSE | 41 |
| АП | Уполномоченное лицо NYSE | Нет экзамена |
| АР | Помощник представителя-обработка заказов | 11 |
| БМ | Менеджер филиала на Нью-Йоркской фондовой бирже | 8; 9/10; или 12 |
| БП | Руководитель инвестиционно-банковской деятельности | 24 |
| CD | Канадский модуль серии 7 — с опциями | 37 |
| КФ | Официальный специалист по комплаенсу | 14А |
| Китайская | Канадский модуль серии 7 — без опций | 38 |
| СО | Официальный представитель NYSE Compliance | 14 |
| КП | Соответствие зарегистрированным опционам Принципал | 4 |
| ЧР | Специалист по контролю за соблюдением требований | 14 |
| КС | Представитель по корпоративным ценным бумагам | 62 |
| КТ | Сотрудник по соблюдению требований частного трейдера | 14 |
| ДП | Руководитель программ прямого участия | 39 |
| ДР | Представитель программ прямого участия | 22* |
| ЭТ | Представитель Equity Trader Limited | 55 |
| ФК | Представитель по опционам в иностранной валюте | 15 |
| ФИ | Представляющий брокер-дилер Финансовый и операционный директор | 28 |
| Флорида | Клерк на этаже — акции | 19 |
| ФМ | Директор по финансовым и операционным вопросам муниципальных ценных бумаг | 54 |
| ФН | Директор по финансам и операциям | 27 |
| ФП | Основатель ценных бумаг муниципального фонда | 51 |
| ГМА | «Дедушка» в качестве агента государства | Нет экзамена |
| ГП | Генеральный директор по ценным бумагам | 24 или 23 |
| ГС | Генеральный представитель по ценным бумагам | 7* |
| GS, STID, IR или DR | Зарегистрированный представитель FINRA | 1 |
| GS, STID, IR или DR | Последние 25 вопросов серии 1, используемые совместно с корпорацией Национальной ассоциации инвесторов | В06 |
| ГС | Правила индустрии ценных бумаг | 18 |
| ИБ | Представитель инвестиционного банка | 79* |
| ИЭ | Версия для Великобритании серии 7 | 17 |
| ЕСЛИ | Инспекторы внутрифирменной доставки элемента регулирования | Нет экзамена |
| ИП | Основные продукты инвестиционной компании/переменные контракты | 26 |
| ИК | Представитель инвестиционной компании и продуктов с переменными контрактами | 6* |
| ИО | Представитель по процентным ставкам | 5 |
| ЛЭ | Представитель отдела кредитования ценных бумаг NYSE | Нет экзамена |
| ЛС | Инспектор по кредитованию ценных бумаг NYSE | Нет экзамена |
| МЭ | Член биржи | Нет экзамена |
| МДж | Менеджер, Управление надзорной юрисдикции | 8 или 9/10 |
| МП | Директор по муниципальным ценным бумагам | 53 |
| МР | Представитель муниципальных ценных бумаг | 52 |
| ИЗ | Офицер | Нет экзамена |
| ОП | Зарегистрированные опционы Принципал | 4 |
| ИЛИ | Зарегистрированный представитель опционов | 42 |
| ОС | Специалист по эксплуатации | 99* |
| ПГ | Принципал государственных ценных бумаг | Нет экзамена |
| PR | Представитель по частным предложениям ценных бумаг | 82* |
| ПО | Частные предложения ценных бумаг Принципал | 24 |
| СТ | Частный трейдер | 56 |
| РА | Инвестиционный консультант | 65 или 66 |
| Представитель государственных ценных бумаг | 72 | |
| РП | Руководитель исследования | 24 и 86/87 или 24 и 16 |
| RS | Аналитик-исследователь | 86 и 87* |
| СА | Аналитик по надзору NYSE | 16 |
| СМ | Менеджер филиала на Нью-Йоркской фондовой бирже | 12 или 24 |
| СП | Индивидуальный предприниматель | Соответствующий основной экзамен |
| СР | Старший держатель зарегистрированных опционов | 4 |
| Единый номер | Главный инспектор по продажам ценных бумаг | 8 или 9/10 |
| ТД | Торговец ценными бумагами | 57* |
| ТП | Директор по торговле ценными бумагами | 24 |
| ТУ | Торговец ценными бумагами NYSE | 7 |
| ТС | Торговый инспектор NYSE | 7 |
| — | Основная финансовая экспертиза NYSE | |
| Основной экзамен NASD (P-1 — P-40) | S00 или C4 | |
| — | Представительский экзамен NYSE | S000 |
| Основной экзамен NASD | С40 |
* SIE является необходимым условием для этой регистрации (т.
е. GS = SIE + S7).
Qualification Exam Часто задаваемые вопросы (FAQ)
Ниже приведены часто задаваемые вопросы о регистрации FINRA и квалификационных требованиях. Нажмите на ссылки ниже, чтобы просмотреть все разделы FAQ.
На этой странице
- Экзамены
- Иностранные партнеры
- Регистрация
Экзамены
1. Какой экзамен требуется для торговли депозитными сертификатами (CD)?
Физическое лицо, связанное с фирмой, должно зарегистрироваться в FINRA либо в качестве Генерального представителя по ценным бумагам (Серия 7), либо в качестве Корпоративного представителя по ценным бумагам (Серия 62) для осуществления операций с компакт-дисками, структурированными как ценные бумаги.
2. Какая регистрация требуется для физического лица, связанного с фирмой, которая занимается привлечением, покупкой или продажей акций интервального фонда?
Физическое лицо, связанное с фирмой, может участвовать в привлечении, покупке или продаже акций интервальных фондов, если оно зарегистрировано в FINRA в качестве генерального представителя по ценным бумагам (Серия 7).
В качестве альтернативы, поскольку акции интервального фонда являются погашаемыми ценными бумагами компании, зарегистрированной в соответствии с Законом об инвестиционных компаниях, физическое лицо, связанное с фирмой, может заниматься такой деятельностью, если оно зарегистрировано в FINRA в качестве представителя инвестиционной компании и продуктов с переменными контрактами (Серия 6). ).
Примечание. Зарегистрированная закрытая инвестиционная компания, которая периодически выкупает обыкновенные акции, эмитентом которых она является, у акционеров фонда в соответствии с правилом 23c-3 Закона об инвестиционных компаниях, называется интервальным фондом.
3. Если я сдам экзамен FINRA, нужно ли мне будет сдавать экзамен Series 63?
В большинстве штатов требуется сдача Единого экзамена по законодательству штата для агентов по ценным бумагам (серия 63) для лиц, которые будут вести бизнес с ценными бумагами. Это квалификационное требование дополняет требования FINRA.
9Наверх
Иностранные партнеры
FINRA прекратила регистрацию иностранных партнеров. Лицо, зарегистрированное в настоящее время в качестве иностранного партнера, может продолжать сохранять эту регистрацию. Однако, если физическое лицо впоследствии прекратит регистрацию иностранного партнера в FINRA, оно не сможет повторно зарегистрироваться в качестве иностранного партнера. Для получения дополнительной информации см. Нормативное уведомление 17-30.
1. Кто имеет право на регистрацию в качестве иностранного партнера? Какие функции разрешено выполнять в фирме физическому лицу, имеющему регистрацию иностранного партнера?
Физическое лицо, имеющее регистрацию иностранного партнера, которое не является гражданином, подданным или резидентом США или какой-либо из его территорий или владений, которое не занимается деятельностью с ценными бумагами с любым резидентом, гражданином или подданным США или для любого резидента, гражданина или гражданина США.
заниматься ценными бумагами для фирмы только за пределами юрисдикции США.
2. В каком качестве физическое лицо, зарегистрированное в качестве иностранного партнера, может действовать от имени фирмы?
Физическому лицу, имеющему регистрацию иностранного партнера, разрешается действовать в любом зарегистрированном качестве от имени фирмы в порядке, соответствующем этому назначению. Это может включать действия в качестве трейдера или зарегистрированного лица, ответственного за обслуживание счетов иностранного гражданина.
3. В каком качестве иностранцу разрешается действовать от имени фирмы?
Иностранные искатели не считаются ассоциированными лицами фирмы. Единственным участием иностранного искателя является первоначальное направление неамериканских клиентов в фирму. 9Наверх
Регистрация
1. Кто должен зарегистрироваться в качестве представителя?
Любой человек, активно участвующий в инвестиционно-банковской деятельности или бизнесе с ценными бумагами, должен быть зарегистрирован в качестве представителя в FINRA.
[Категории регистрации FINRA Правило 1220(b)(1) — Определение представителя]
2. Кто должен регистрироваться в качестве принципала?
Лица, связанные с фирмой, которые активно участвуют в управлении инвестиционно-банковской деятельностью фирмы или операциях с ценными бумагами, включая надзор, привлечение, ведение бизнеса или обучение лиц, связанных с членом, для любой из этих функций, обозначены как принципы. К таким лицам относятся:
- индивидуальные предприниматели,
- офицеров,
- партнера,
- руководителей органов надзорной юрисдикции и
- директора корпораций.
[Категории регистрации FINRA Правило 1220(a)(1) – Определение принципала]
3. Каковы регистрационные и квалификационные требования для директора по соблюдению требований (CCO) зарегистрированной FINRA фирмы?
CCO должен быть указан в Приложении A к форме BD фирмы и должен быть зарегистрирован в качестве специалиста по соблюдению нормативных требований (CR).
Чтобы получить регистрацию CR, физические лица должны 1) сдать официальный экзамен на соответствие требованиям (серия 14) или 2) сдать SIE, общий экзамен представителя по ценным бумагам (серия 7) и общий экзамен на руководителя по ценным бумагам (серия 24).
Если деятельность фирмы ограничена определенными областями инвестиционно-банковского бизнеса или операций с ценными бумагами, CCO может подать заявку на регистрацию с ограниченным основным капиталом, например, для компаний с ограниченным основным капиталом и продуктов с переменными контрактами (серия 26), программ прямого участия с ограниченным основным капиталом. (Серия 39) и Принципал по государственным ценным бумагам.
Лица, регистрирующиеся в качестве ответственных за соблюдение нормативных требований 1 октября 2018 г. или позднее, должны: 1) сдать экзамен на должностное лицо, ответственное за соблюдение нормативных требований (серия 14); или 2) сдать SIE, экзамен на Генерального представителя по ценным бумагам (Серия 7) и Экзамен на Генерального директора по ценным бумагам (Серия 24).
Для получения дополнительной информации см. Нормативное уведомление 17-30.
4. Разрешено ли мне запрашивать счета клиентов после того, как моя фирма отправит форму U4 для меня в FINRA, но до того, как моя регистрация вступит в силу?
Нет, вам не разрешается выполнять функции зарегистрированного представителя до тех пор, пока ваша регистрация не будет одобрена всеми регулирующими организациями и государственными комиссиями по ценным бумагам. Вам разрешено работать в других областях на фирме, если задачи не требуют регистрации.
5. Разрешено ли мне продолжать обслуживание счетов моих клиентов до того, как моя перерегистрация вступит в силу у моего нового члена-работодателя?
Нет, вам не разрешается вести какие-либо операции с ценными бумагами, пока ваша регистрация в вашей новой фирме не будет одобрена.
6. Если друг, не зарегистрированный в FINRA, направляет клиентов ко мне, могу ли я платить им комиссию за этих рефералов?
Нет, вам не разрешается делить комиссионные, полученные от операций с ценными бумагами, с незарегистрированными физическими лицами.
7. Могу ли я одновременно иметь действующую регистрацию в двух фирмах, зарегистрированных в FINRA?
FINRA не запрещает отдельным лицам поддерживать одновременные регистрации, но обе фирмы должны согласиться с этим соглашением. Вы должны быть уверены, что такая двойная аффилированность не нарушает регистрационных требований других саморегулируемых организаций (СРО) или государственных комиссий по ценным бумагам.
8. Как долго мои квалификационные экзамены будут действительны после прекращения моего сотрудничества с фирмой, зарегистрированной в FINRA?
Ваш экзамен SIE действителен до четырех лет. Все остальные экзамены действительны в течение двух лет после прекращения действия вашей регистрации. (Примечание: период прекращения действия квалификации рассчитывается с даты прекращения работы у предыдущего работодателя или с даты прекращения непрерывного образования, в зависимости от того, что наступит раньше.)
С 15 марта 2022 г.
Программа поддержания квалификации принять решение о зачислении в MQP максимум на пять лет, в течение которых можно перерегистрироваться в фирме-члене без повторной квалификации на экзамене или без необходимости получать освобождение от экзамена. Чтобы определить, соответствуете ли вы условиям приемлемости, посетите страницу MQP.
[Требования к регистрации FINRA 1210.08 — Прекращение регистрации и истечение срока действия SIE; Правило FINRA 1240(c) – Программа повышения квалификации для лиц, сохраняющих свою квалификацию после прекращения действия регистрационной категории]
9. В настоящее время я зарегистрирован в качестве генерального представителя по ценным бумагам (Серия 7). Я хочу присоединиться к фирме, участвующей в программе прямого участия (DPP). Потеряю ли я свой статус General Securities, если эта новая фирма зарегистрирует меня в качестве представителя DPP?
Вам разрешено присоединиться к фирме DPP без потери статуса General Securities.
Это относится к перерегистрации в любой категории ограниченного представителя.
[Требования к регистрации FINRA 1210; Категории регистрации FINRA Правило 1220(b) — Определение представителей и категорий регистрации представителей]
10. У меня была регистрация General Securities Principal (Серия 24). Сейчас я работаю в новой фирме и буду регистрироваться только как Генеральный представитель по ценным бумагам (серия 7). Потеряю ли я свой основной статус?
Если вы не зарегистрируетесь повторно в качестве директора в течение двух лет после вашей последней регистрации, квалификация директора будет аннулирована. Затем вы должны пройти повторное тестирование, чтобы функционировать в этом качестве в будущем.
[Требования к регистрации FINRA Правило 1210; Требования к регистрации FINRA 1210.08 — Прекращение регистрации и истечение срока действия SIE]
11. Я присоединяюсь к зарегистрированной FINRA фирме в качестве консультанта для проведения открытых семинаров по продвижению ее продуктов и услуг.
Должен ли я зарегистрироваться, так как эта фирма технически меня не нанимает?
Описываемая деятельность требует регистрации в качестве представителя или принципала. Ваш статус занятости не влияет на ваше участие в инвестиционно-банковском бизнесе или бизнесе с ценными бумагами фирмы.
[Требования к регистрации FINRA Правило 1210; Категории регистрации FINRA Правило 1220]
12. Я являюсь независимым подрядчиком (не сотрудником) крупной страховой компании. Направляю потенциальных клиентов в эту фирму. Должен ли я стать зарегистрированным?
Согласно правилам FINRA, должностные обязанности определяют требования к регистрации. Таким образом, вы должны быть зарегистрированы, если вы запрашиваете клиентские счета для фирмы, независимо от условий вашего контракта с этой фирмой.
[Требования к регистрации FINRA 2018, Правило 1210; Категории регистрации FINRA Правило 1220]
13. Разрешено ли фирме нанимать незарегистрированных лиц, единственной функцией которых будет холодный обзвон потенциальных клиентов?
Фирмы, зарегистрированные FINRA, могут нанимать незарегистрированных лиц в следующих целях:
- рассылка приглашений на мероприятия, спонсируемые фирмой, на которых презентации и расчеты или получение заказов будут проводиться соответствующим образом зарегистрированным персоналом;
- узнать, хочет ли потенциальный клиент обсудить инвестиции с зарегистрированным лицом; и
- , определяющий, хочет ли потенциальный клиент получать инвестиционную литературу от фирмы.
Фирмы, нанимающие незарегистрированных лиц для выполнения этих функций, должны быть уверены, что эти сотрудники не обсуждают общие или конкретные инвестиционные продукты или услуги, предлагаемые фирмой; предварительная квалификация потенциальных клиентов в отношении финансового положения, инвестиционной истории и целей; или запрашивать новые учетные записи или заказы.
[Категории регистрации FINRA Правило 1220(a) — Определение основных и основных категорий регистрации; Категории регистрации FINRA Правило 1220(b) — Определение представителей и категорий регистрации представителей]
14. Имея регистрацию в фирме «А», могу ли я продавать доли товарищества с ограниченной ответственностью фирме «В», не являющейся членом, в рамках частного размещения?
Для участия в частной сделке с ценными бумагами вы должны предоставить вашей фирме письменное уведомление с описанием предполагаемой сделки и вашей роли в этой деятельности.
Вы также должны уведомить свою фирму о том, получили ли вы или получите компенсацию за продажу в связи со сделкой. Фирма должна предоставить вам письменное заявление, в котором будет указано, одобряет она или не одобряет ваше участие в предлагаемой сделке. Если фирма разрешает такую деятельность, она должна зарегистрировать транзакцию (транзакции) в своих бухгалтерских книгах и записях. Фирма также должна контролировать ваше участие в сделке.
[Правило FINRA 3280 — Частные операции с ценными бумагами ассоциированного лица]
15. Фирма хочет нанять меня для продажи ценных бумаг только учреждениям. У меня не будет розничных клиентов. Должен ли я регистрироваться в FINRA?
Да. Согласно правилам FINRA, любой, кто связан с фирмой, которая занимается инвестиционно-банковской деятельностью или бизнесом с ценными бумагами для этой фирмы, должен зарегистрироваться. Правила не делают различия между розничными и институциональными покупателями ценных бумаг.